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證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日發(fā)布《關(guān)于對(duì)華西證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》。經(jīng)查，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)華西證券股份有限公司(證券代碼：002926 證券簡(jiǎn)稱：華西證券)存在內(nèi)控獨(dú)立性不足，質(zhì)控部門分管高管擔(dān)任IPO項(xiàng)目保薦代表人并參與質(zhì)控審批，內(nèi)控部分意見未回復(fù)、未落實(shí)或修改后未經(jīng)內(nèi)核即對(duì)外報(bào)送，質(zhì)控現(xiàn)場(chǎng)檢查力度不足，且部分投行項(xiàng)目聘請(qǐng)第三方未嚴(yán)格履行合規(guī)審查。

(資料圖片)

上述情況違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《保薦辦法》)第三十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》)第六條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《廉潔從業(yè)規(guī)定》)第六條、《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第七條、第三十二條、第四十六條、第六十一條、第七十七條的規(guī)定。按照《保薦辦法》第六十四條、《合規(guī)管理辦法》第三十二條和《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)華西證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。華西證券應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。華西證券應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向四川證監(jiān)局提交書面問責(zé)報(bào)告。

同日公布的《關(guān)于對(duì)杜國文、孫兆明采取出具警示函措施的決定》顯示，經(jīng)查，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)華西證券存在內(nèi)控獨(dú)立性不足，質(zhì)控部門分管高管擔(dān)任IPO項(xiàng)目保薦代表人并參與質(zhì)控審批，內(nèi)控部分意見未回復(fù)、未落實(shí)或修改后未經(jīng)內(nèi)核即對(duì)外報(bào)送，質(zhì)控現(xiàn)場(chǎng)檢查力度不足，且部分投行項(xiàng)目聘請(qǐng)第三方未嚴(yán)格履行合規(guī)審查等問題，違反了《保薦辦法》第三十條、《合規(guī)管理辦法》第六條、《廉潔從業(yè)規(guī)定》第六條、《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第七條、第三十二條、第四十六條、第六十一條、第七十七條的規(guī)定。

杜國文作為分管投行業(yè)務(wù)高管、且作為質(zhì)控部門分管高管擔(dān)任IPO項(xiàng)目保薦代表人并參與質(zhì)控審批，孫兆明作為時(shí)任質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有直接管理責(zé)任，按照《保薦辦法》第六十四條、《合規(guī)管理辦法》第三十二條和《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)杜國文、孫兆明采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站顯示，目前，杜國文執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為華西證券，登記日期為2013年8月1日，登記類別為“保薦代表人”，登記狀態(tài)“正常”。

孫兆明目前的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為華西證券，登記日期為2004年9月16日，登記類別為“一般證券業(yè)務(wù)”，登記狀態(tài)“正常”。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)華西證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

華西證券股份有限公司：

經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你公司存在內(nèi)控獨(dú)立性不足，質(zhì)控部門分管高管擔(dān)任IPO項(xiàng)目保薦代表人并參與質(zhì)控審批，內(nèi)控部分意見未回復(fù)、未落實(shí)或修改后未經(jīng)內(nèi)核即對(duì)外報(bào)送，質(zhì)控現(xiàn)場(chǎng)檢查力度不足，且部分投行項(xiàng)目聘請(qǐng)第三方未嚴(yán)格履行合規(guī)審查。

上述情況違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《保薦辦法》)第三十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》)第六條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《廉潔從業(yè)規(guī)定》)第六條、《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第七條、第三十二條、第四十六條、第六十一條、第七十七條的規(guī)定。按照《保薦辦法》第六十四條、《合規(guī)管理辦法》第三十二條和《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。你公司應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向四川證監(jiān)局提交書面問責(zé)報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

關(guān)于對(duì)杜國文、孫兆明采取出具警示函措施的決定

杜國文、孫兆明：

經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)華西證券股份有限公司存在內(nèi)控獨(dú)立性不足，質(zhì)控部門分管高管擔(dān)任IPO項(xiàng)目保薦代表人并參與質(zhì)控審批，內(nèi)控部分意見未回復(fù)、未落實(shí)或修改后未經(jīng)內(nèi)核即對(duì)外報(bào)送，質(zhì)控現(xiàn)場(chǎng)檢查力度不足，且部分投行項(xiàng)目聘請(qǐng)第三方未嚴(yán)格履行合規(guī)審查等問題，違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《保薦辦法》)第三十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》)第六條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《廉潔從業(yè)規(guī)定》)第六條、《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第七條、第三十二條、第四十六條、第六十一條、第七十七條的規(guī)定。

杜國文作為分管投行業(yè)務(wù)高管、且作為質(zhì)控部門分管高管擔(dān)任IPO項(xiàng)目保薦代表人并參與質(zhì)控審批，孫兆明作為時(shí)任質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有直接管理責(zé)任，按照《保薦辦法》第六十四條、《合規(guī)管理辦法》第三十二條和《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你們采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。